Medienkonzern, Compliance-Risikoanalyse und Ableitung erforderlicher Maßnahmen

Unternehmen

Internationaler Medienkonzern mit mehreren TV-Kanälen sowie Online- und umfassenden internationalen Aktivitäten.

Projektart

  • Einzelprojekt über sechs Wochen, jeweils an zwei bis drei Wochentagen im Unternehmen
  • Unternehmensweites Compliance-Risikoaudit
  • Reporting an den Rechtsvorstand und den Chief Compliance Officer.

Von der Unternehmensleitung gesetzte Ziele

Ein aktualisierter objektiver Überblick über die Compliance-Risiken des Unternehmens sollte anhand wirksamer Verfahren erarbeitet  und fachgerecht dokumentiert werden.

Umsetzung

  • Strukturierte, dokumentierte Audit-Interviews aller Manager der ersten und zweiten Ebene sowie wichtiger Fachkräfte
  • Sichtung relevanter Dokumente und Prüfung risikorelevanter Prozesse
  • Dokumentation und Analyse der Ergebnisse mittels wirksamer Risikomanagement-Software
  • Definition erforderlicher risikorelevanter Anpassungsmaßnahmen des Compliance-Systems
  • pflichtgemäße Ableitungen für die schriftliche Compliance-Strategie der Unternehmensleitung
  • Übergabe der Ergebnisse an den Leiter Compliance und den Vorstand Recht zur weiteren Umsetzung.

Ergebnis

  • Wirksame und dokumentierte Analyse der Compliance-Risiken als notwendige Pflichtvoraussetzung eines wirksamen Compliance-Systems
  • Pflichtgemäße Verbesserungen der künftigen Verfahren der Risikoanalyse
  • Anpassung der spezifischen Kontrollmaßnahmen des Compliance-Systems an die tatsächliche Risikosituation
  • Fachgerechte Dokumentation aller durchgeführten Maßnahmen sowie der wesentlichen Ergebnisse für den Vorstand, Aufsichtsgremien und mögliche künftige behördliche Zwecke
  • Nachweis der Pflichtenerfüllung des Vorstands und des Aufsichtsrats.

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