Mischkonzern, Prüfung und Verbesserung des Compliance-Systems

Unternehmen

Produktion und Handel mit Maschinen und Bauteilen.


Projektart

  • Überarbeitung des Compliance-Systems
  • 23 Tage im Unternehmen vor Ort
  • Reporting an den CEO.

Durch die Unternehmensleitung gesetzte Ziele

  • Der CEO wollte auf Veranlassung des Vorstands und des Aufsichtsrats den aktuellen Wirksamkeitsstatus des Compliance-Systems prüfen und bewerten sowie erforderlichenfalls verbessern lassen.
  • Hierdurch sollte den Compliance-Überwachungs- und Steuerungspflichten der Unternehmensleitung genügt werden.
  • Neben seiner Wirksamkeit zur Schadensverhinderung und zur Vermeidung von Fehlverhalten sollte auch die wirtschaftliche Umsetzung des Compliance-Systems bewertet werden.

Umsetzung

  • Das Statusaudit wurde auf der Grundlage von Dokumentenanalysen sowie strukturierter Interviews durchgeführt.
  • Der Auditbericht wies Beanstandungen und Empfehlungen insbesondere bei den Verfahren der Compliance Risikoanalyse aus.
  • Auf Wunsch des Vorstands wurden entsprechende Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt und die Risikoanalyse danach erneut durchgeführt.
  • Ein Vergleich der Ergebnisse der Risikoanalyse mit dem Status des Compliance-Systems ergab grundlegenden Nachbesserungsbedarf bei den Risikosteuerungs- und -kontrollprozessen.
  • Insbesondere die Verfahren des unternehmensweiten Risiko-, Status- und Case Reportings bedurften erheblicher Verbesserung.
  • Zudem wurden risikospezifische Trainingsmaterialen und einige Policies angepasst.
  • Zur Verbesserung der wirtschaftlichen Gestaltung wurde unter anderem die Internalisierung und Zusammenfassung einer Reihe von Compliance-Einzelaufgaben empfohlen.

Ergebnis

  • Freizeichnung des Vorstands in Bezug auf die Compliance-Steuerungs- und Überwachungspflichten
  • Wirksames und wirtschaftliches Compliance-System.

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