Telekommunikationsunternehmen, Compliance Audit

Unternehmen

Hohe Marktanteile und erhebliche internationale Aktivitäten.

Projektart

  • Konzeptions- und Wirksamkeitsaudit des Compliance-Systems
  • Reporting an den Vorstand und den Aufsichtsrat
  • 22 Tage im Unternehmen vor Ort.

Durch die Unternehmensleitung gesetzte Ziele

  • Auf Wunsch des Rechtsvorstands und des Aufsichtsrats sollte das unternehmensweite Compliance-System unabhängig auditiert und gutachtlich dokumentiert werden.
  • Die Prüfung sollte folgende Aspekte des Compliance-Systems umfassen:
    - Konzeption
    - Angemessenheit und Wirksamkeit im Hinblick auf fachgerecht ermittelte Compliance-Risiken
    - wirksame Implementierung
    - behörden- und Stakeholder-gerechte Dokumentation.

Ausgangssituation

  • Es bestand vergleichsweise umfangreiche Dokumentation, die jedoch im Hinblick auf ihren Zweck des Pflichtennachweises der Unternehmensleitung zumeist nicht fachgerecht erfolgt war.
  • Trotz ihres erheblichen Umfangs waren durch die Dokumentation zentrale Aspekte der Wirksamkeit des Compliance-Systems nicht nachgewiesen worden, die aus Behördensicht erforderlich sind.

Umsetzung

  • Umfangreiches Dokumenten-Audit
  • Dokumentierte strukturierte Interviews mit relevanten Fach-und Führungskräften.

Ergebnis

  • Fokussierte Verfahrens- und Ergebnisberichte des Audits für die Unternehmensleitung und den Aufsichtsrat sowie in umfassenderer Form als dauerhafter Teil der Dokumentation des Compliance-Systems zum Pflichtennachweis der Unternehmensleitung
  • Empfehlungen hinsichtlich identifizierter Schwachstellen des Compliance-Systems zur anschließenden Bearbeitung
  • Freizeichnung des Vorstands im Hinblick auf die Compliance-Überwachungs- und Steuerungspflichten.

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